当前国际经贸环境不断出现新变化，国际格局和国际体系正在发生深刻调整，世界正经历百年未有之大变局。世界大变局的调整呈现出一系列前所未有的新特征新表现，世界经济版图发生的变化前所未有，国际经贸环境日趋复杂，不确定性不稳定性明显增强。企业作为市场主体，是经济发展动力源。经济高质量发展的战略实现归根结底需要通过企业的创新发展予以实现，尤其是在具有国际竞争力的出口企业的创新发展转变。面对贸易政策不确定情形下，如何推动中国出口企业的创新发展，相关文献研究还不充分。

　　本书以“贸易政策不确定性对出口企业创新的影响研究”为主题，以贸易政策不确定性作为切入点，深入研究其对中国出口企业创新的影响，为中国出口企业创新发展这一主题的研究提供了一个新的解释维度，本书的研究思路为：

　　在系统梳理相关研究和理论的基础上，对贸易政策不确定性和出口企业创新这两个核心概念进行了界定，然后分析已有研究关于贸易政策不确定性和出口企业创新的两种截然不同的结论的原因。并从创新投入和创新产出两方面，关于贸易政策不确定性如何影响出口企业创新进行了系统的理论推导。接着探讨贸易政策不确定性影响出口企业创新的作用路径。激励效应下的作用路径包括风险承担水平和政府补贴；选择效应下的作用路径包括融资约束、企业生产率和出口目的地特征；利用全球反倾销数据库、海关数据库、国家统计局统计数据，以及国泰安数据库等有关的数据资料，分别对中国企业在样本期内面临的贸易政策不确定性、企业创新等方面的特征事实加以描述和分析，并进一步通过贸易政策不确定性与出口企业创新的联系进行分析；接着进行了实证分析。通过构建计量经济学模型，并利用从反倾销数据库、海关数据库，以及国泰安数据库等获取的数据，从实证角度考察贸易政策不确定性对中国出口企业创新的影响。通过Dippel（2020）的因果中介工具变量模型，实证检验贸易政策不确定性影响出口企业创新的中介机制，并解释了贸易政策不确定性影响出口企业创新的“选择效应”。最后，结合理论分析和实证结论，针对在贸易政策不确定性下如何促进和实现出口企业创新发展提出政策建议。基于以上的研究思路，本书的章节内容安排如下：

　　第一章，贸易政策不确定性与出口企业创新关系问题。在国际环境和国内发展条件都发生重大变化的历史背景下，怎样保持中国外贸传统模式、加快培育竞争新优势，是事关中国发展全局的重大问题。在贸易环境不确定性日益凸显、出口企业竞争日益激烈的形势下，世界经济增长乏力、全球市场需求回落、贸易保护主义升温等呈现出一系列前所未有的新特征新表现，不确定性不稳定性日益突出。中国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，企业作为市场主体，是经济发展的动力源。经济高质量发展的战略实现归根结底需要通过企业的创新予以实现，尤其是具有一定国际竞争力的出口企业的创新发展转变。有关出口企业如何应对贸易政策的不确定性及各种风险的叠加效应从而实现创新发展是学界、业界关注的焦点、热点问题。本章主要是通过对现象及现有研究的简要梳理，提出本书的研究问题，即贸易政策不确定性如何影响出口企业创新，这也是当前亟需关注和解决的重要问题。

　　第二章，企业技术创新与贸易政策不确定性研究进展。企业创新发展是推动我国经济提质增效的重要一环，也是经济高质量发展的基础所在。在贸易环境日益严峻的背景下，如何推动出口企业创新实现高质量发展，俨然成为当下国际经济学研究的热点话题。当前已有部分学者从不确定性视角展开研究，考察贸易政策不确定性对出口企业创新活动带来的影响。本章节主要基于国际贸易与企业创新理论，聚焦贸易政策不确定性对出口企业创新影响，对相关国内外研究现状和发展动态进行梳理。经过系统梳理与分析，与本研究密切相关的文献大致可以分为三类：第一类是关于企业创新的研究，包括从理论层面的创新解读、创新的影响因素，以及创新的测度等内容；第二类是关于贸易政策不确定性的研究，主要涉及贸易政策不确定性测度方面的研究；第三类是关于贸易政策不确定性所产生的微观经济后果研究，如对企业创新影响。根据以上的梳理，本部分主要从创新思想与概念、企业技术创新的相关研究、贸易政策不确定性的相关研究、贸易政策不确定性对出口企业创新的影响、关税变动对出口企业创新的影响、非关税变动对出口企业创新的研究等方面展开文献综述。

　　第三章，贸易政策不确定性影响出口企业创新的机理阐析。现代创新理论认为，企业创新的内涵即是将各种生产要素重新组合，同时将生产要素和生产条件进行新组合，但是新的组合过程将会对企业产生调整成本。基于这一核心思想，本章对贸易政策不确定性影响出口企业创新的理论机理进行阐析。具体涉及以下几方面的研究内容：首先，对核心概念进行界定，包括贸易政策不确定性和出口企业创新两个关键概念。其次，梳理已有文献中关于政策不确定性影响企业创新的理论基础，涉及了企业创新理论、异质性企业贸易理论、政策不确定性与企业创新关系的理论，并分析相关研究得到正向和负向两种截然不同的结论的原因。在此基础上，基于原因的探讨，开始本章核心部分———贸易政策不确定性如何影响出口企业创新的理论推导，主要从创新投入和创新产出两个方面分析了贸易政策不确定性的作用后果。最后，在得出贸易政策不确定性对出口企业创新产生正向促进作用的基础上，深入探讨贸易政策不确定性影响出口企业创新的作用路径。

　　第四章，贸易政策不确定性与出口企业创新的特征事实。本章在第三章贸易政策不确定性影响出口企业创新机理的理论分析基础上，对贸易政策不确定性与出口企业创新的特征事实展开分析。通过梳理并确定贸易政策不确定性、企业创新的相关测度指标，利用全球反倾销数据库、海关数据库、国家统计局统计数据，以及国泰安数据库等有关的数据资料，分别对我国企业在样本期内面临的贸易政策不确定性、企业创新等方面的特征事实展开描述分析，并进一步对比了贸易政策不确定性与出口企业创新的联系，进而为后续实证研究提供事实基础和基本分析依据。具体来说，本章的内容主要涵盖贸易政策不确定性的测度方法选择、出口企业创新的测度方法选择、贸易政策不确定性的特征事实、企业创新的特征事实。本章主要是通过特征事实分析，整体描述我国企业出口波动特征事实，描述我国企业面临的贸易政策不确定性实际情况，从而为后续实证分析提供事实分析基础。具体来说，涉及贸易政策不确定性与出口波动方面、贸易政策不确定性指数的变动，以及产品层面的出口商品的特征事实，为后续实证研究提供初步的证据。

　　第五章，贸易政策不确定性影响出口企业创新的实证检验。本章的实证分析与第三章的理论分析和第四章的特征事实分析相对应，也即在前述理论分析和特征事实描述的基础上，进一步利用实证方法，检验贸易政策不确定性对我国出口企业创新的影响效应。具体来说，本章基于前述理论分析，通过构建计量经济学模型，并利用从反倾销数据库、海关数据库，以及国泰安数据库和Wind数据库等途径获取的数据，从实证角度考察了贸易政策不确定性对我国出口企业创新投入、创新产出和创新效率的影响。在本章的实证研究过程中，主要内容涉及：实证研究过程设计、模型中所使用主要变量特征描述、基准回归分析、稳健性与内生性，以及动态效应分析。概括起来，包括三方面内容：首先，简要介绍本章分析所使用数据的总体情况，描述所使用数据的基本特征，同时对所构建的计量经济学模型进行说明。其次，进一步利用OLS模型，对贸易政策不确定性与我国出口企业创新之间的关系进行基准回归，并通过工具变量模型等多种方法进行稳健性和内生性检验，以更好地识别贸易政策不确定性和出口企业创新之间的内在因果逻辑。最后，对本章的关键内容做了简要的概述总结。

　　第六章，贸易政策不确定性影响出口企业创新的效应检验。本书在第五章关于贸易政策不确定性影响我国出口企业创新分析的结果表明，贸易政策不确定性对我国出口企业创新具有明显的“激励”作用。也就是说，为更好地应对来自环境不确定性的挑战，出口企业采取了相对更主动的创新策略，即企业会通过创新来应对贸易政策不确定性的变化。在此基础上，本章进一步探讨了贸易政策不确定性如何影响我国出口企业创新，即贸易政策不确定性影响我国出口企业创新的渠道机制。同时，进一步的动态作用检验发现，贸易政策不确定性对企业创新的“激励”效应会随着时间的推移逐渐减弱。本章通过Dipple（2020）的因果中介工具变量模型，实证检验中介变量企业风险承担水平和政府补贴在因果路径中的作用以识别潜在因果机制，并且通过纳入工具变量，在处理和解决传统中介分析中可能存在的内生性等问题，使得统计结果更具稳健性和可靠性，最终的检验结果支持了企业风险承担水平和政府补贴是贸易政策不确定性下影响出口企业创新的重要渠道。在此基础上，进一步解释了贸易政策不确定性影响我国出口企业创新的“激励效应”和“选择效应”。

　　第七章，贸易政策不确定性与出口企业创新的结论及建议。如何适应百年未有之大变局，应对日益复杂、动态的外部环境挑战，已成为我国出口企业不得不解决的主要问题。党的二十大报告再次指出，创新是第一动力，要加快实现高水平科技自立自强。企业作为国家创新发展的重要载体，揭示贸易政策不确定性对企业创新的影响对我国创新驱动发展具有十分重要的意义。所以，笔者首先通过理论分析，从微观企业层面和产品层面深入探讨贸易政策不确定性影响我国出口企业创新的激励效应与选择效应。然后，综合利用OLS模型、工具变量模型、Heckman两步法等多种实证方法揭示了贸易政策不确定性对出口企业创新的“激励”作用。进一步，通过因果中介工具变量模型揭示了贸易政策不确定性影响我国出口企业创新的渠道机制，与传统中介效应检验方法相比，该方法可以更好地识别贸易政策不确定性影响出口企业创新的因果机制。在此基础上，通过构造交乘项的方式分析能力异质性条件下的贸易政策不确定性对我国出口企业创新的“选择效应”。最终，在理论分析和实证检验的基础上，形成本研究的研究结论并提出建议。

　　本书对贸易政策不确定性与企业创新关系的探讨具有重要的学术与实践价值：

　　在理论价值层面：已有文献通过不同角度考察和分析贸易环境不确定性所产生的影响，但对于出口企业的创新以及影响机制的文章较少。本书拓展了研究视角，以贸易政策不确定性为切入点研究企业创新活动。在一定程度上，本书拓宽了贸易政策研究领域，丰富和完善了企业创新理论研究。其一，本书梳理相关文献和理论的基础上，构建贸易政策不确定性影响出口企业创新活动的理论框架，分析出口企业创新活动的影响机制。通过对动态模型的量化分析，将知识资本与一般资本要素的调整方式进行区分，认为知识资本是一种无形资产，不能像一般资本要素那样直接交易，阐述了政策不确定性如何影响企业研发活动的理论机理，提出政策不确定性对企业创新活动具有激励效应和选择效应的理论模型框架，尝试从理论上为贸易政策不确定性如何影响企业研发活动的决策行为提供合理解释。其二，更进一步，采用因果中介工具变量模型，更好的处理选择性偏误和缓解内生性等问题，并对企业创新的影响进行了异质性分析，揭示了企业风险承担水平和政府补贴是贸易政策不确定性影响企业创新的两个重要渠道。拓展了不确定性影响出口企业创新活动这一研究领域的评估方法及检验方法，深化了贸易政策不确定性对出口企业创新发展的路径研究。

　　在实践价值层面：由于新时期国际经贸环境不断出现新变化，当前国际格局和国际体系正在发生深刻调整，世界经济的版图发生的变化更是前所未有，世界百年未有之大变局的调整呈现出一系列前所未有的新特征新表现，不确定性不稳定性日益突出。同时中国经济正处于转型升级、新旧动能转换的关键阶段，创新是今后推动中国经济持续健康发展的基本动力。对于出口企业而言，通过创新掌握核心技术，是在国际竞争中取得优势的关键。在变化的外部环境下和中国经济新旧动能转换的窗口期，如何帮助出口企业摆脱创新能力不足和高端科技产品竞争力不强这一困境，深入探讨贸易政策不确定性对中国出口企业创新活动的影响变得至关重要。本书采用异质性分析、中介效应和选择效应等分析贸易政策不确定影响企业创新发展的效应和机制，研究结论为中国出口企业在不确定的贸易政策下通过创新寻求高质量发展指明了路径和方向。

　　本书作者：李拯非